Servizi ed attività di investimento

Quesito 1

Una sim che, su incarico di una banca, vende ai propri clienti i titoli di nuova emissione di una banca al prezzo imposto da quest'ultima, svolge attività di collocamento o di ricezione e trasmissione ordini?

E se i titoli non fossero emessi dalla banca, ma da un cliente della banca, da questa sottoscritti a fermo e poi affidati alla sim perché questa li ceda ai propri clienti?

cfr.
decisione consob

Quesito 2

L'attività della società Alfa che, tramite un sito internet, fornisce informazioni e consulenza in merito ad alcuni specifici investimenti, ed offre la possibilità di effettuare nel concreto gli investimenti proposti, tramite ordini inseriti dall'investitore nel sito internet della società Alfa, svolge un'attività riservata? Che tipologia di attività?

E se, nel concreto, la società Alfa effettuasse delle operazioni in nome e per conto dell'investitore in forza di procura e in assenza di ordini dell'investitore medesimo, ovvero a seguito della sottoscrizione di moduli d'ordine in bianco successivamente compilati dalla Alfa?

cfr. decisione consob